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2019年基金从业资格考试法律法规题库试题及答案

发布时间:2019-06-14 17:20

 

  《》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和应当遵循安全性、实用性、系统化的原则,并且满足以下六方面的要求:

  (6)具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制;能够为中国证监会提供基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。

  综上所述,不需要为交易所提供信息,毕竟大多数基金(式基金)上市基金,不需要与交易所打交道。

  5、若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于( )。

  11、目前,在我国对投资者从基金分配中获得的企券的利息收入,由( )在向基金派发利息时,代扣代缴 20%的个人所得税。

  解析:目前,在我国对投资者从基金分配中获得的企券的利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时,代扣代缴 20%的个人所得税。

  12、依照《证券投资基金会计核算办法》,发生的基金运作费用如果影响( )小数点后第五位的,应采用待摊或预提的方法。

  解析:依照《证券投资基金会计核算办法》,发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第五位的,应采用待摊或预提的方法。

  14、某基金期初份额净值1.10元,期末份额净值1.30元,期间分红为10派0.50元,则该基金的简单净值收益率为( )。

  15、代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式,我国不属于这一销售模式的是 ( )。

(作者:www.bbwtcw.com)



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